證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸24日表示，近日，證監(jiān)會(huì)部署IPO欺詐發(fā)行及信披違法違規(guī)執(zhí)法行動(dòng)，證監(jiān)會(huì)稽查部門對(duì)金融監(jiān)管部門、交易所等線索渠道發(fā)現(xiàn)的第一批違法違規(guī)線索已經(jīng)進(jìn)入執(zhí)法程序。

包裝上市屢禁不止

在IPO環(huán)節(jié)，包裝上市、虛假披露屢禁不止，一是發(fā)行人報(bào)送的信息存在虛假記載，包括虛造利潤;二是發(fā)行人報(bào)送的信息披露不準(zhǔn)確，存在誤導(dǎo)性陳述;三是報(bào)送或披露的信息存在重大遺漏，包括未披露關(guān)聯(lián)關(guān)系、股權(quán)的重大變化、重大債務(wù)違約、對(duì)外擔(dān)保等;四是未按規(guī)定報(bào)送或披露信息未及時(shí)披露經(jīng)營變化;五是保薦機(jī)構(gòu)不盡責(zé)，專業(yè)把關(guān)不夠，保薦書存在虛假記載;六是會(huì)計(jì)師事務(wù)所等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，存在虛假記載，誤導(dǎo)性陳述。

他表示，此次專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)將全面覆蓋IPO的各個(gè)環(huán)節(jié)、覆蓋各類市場主體，同時(shí)覆蓋不披露、不及時(shí)披露、虛假披露等各種違法行為。執(zhí)法行動(dòng)過程中，證監(jiān)會(huì)將組織多部門、多環(huán)節(jié)、多渠道，寬口徑、大范圍發(fā)現(xiàn)問題、移交案件，不放過任何一條違法線索及任何一家問題企業(yè)。

主要采取四類做法

據(jù)悉，此次執(zhí)法行動(dòng)在工作措施上，將主要采取四類做法：一是分類核查篩選，結(jié)合IPO質(zhì)量抽查，針對(duì)信披風(fēng)險(xiǎn)較大企業(yè)集中展開線索篩查;二是強(qiáng)化常規(guī)問核，通過日常審核環(huán)節(jié)強(qiáng)化問核、從嚴(yán)把關(guān)，發(fā)現(xiàn)一起移交一起;三是熱點(diǎn)跟蹤發(fā)現(xiàn)線索，密切關(guān)注輿情，密切關(guān)注媒體對(duì)問題企業(yè)的報(bào)道揭露，追蹤挖掘各類造假線索;四是技術(shù)數(shù)據(jù)挖掘，廣泛搜集各類信息情報(bào)，通過稽查執(zhí)法大數(shù)據(jù)系統(tǒng)和專門財(cái)務(wù)分析工具等進(jìn)行數(shù)據(jù)挖掘，不放過任何疑點(diǎn)。

對(duì)重組公司展開檢查

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸24日對(duì)近期有媒體報(bào)道證監(jiān)會(huì)將對(duì)在審并購重組項(xiàng)目進(jìn)行全面復(fù)核一事進(jìn)行了回應(yīng)。

他表示，證監(jiān)會(huì)正對(duì)部分已實(shí)施并購重組，但承諾完成比例低、媒體質(zhì)疑較大的上市公司展開專項(xiàng)檢查，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)的，將發(fā)現(xiàn)一起查處一起。他同時(shí)強(qiáng)調(diào)，在并購重組過程中，財(cái)務(wù)顧問、審計(jì)、法律、評(píng)估等各項(xiàng)機(jī)構(gòu)均需切實(shí)履行職責(zé)，維護(hù)投資者合法權(quán)益。

對(duì)3宗違法案作出處罰

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸24日表示，證監(jiān)會(huì)近期對(duì)內(nèi)幕交易、信息披露等3宗違法違規(guī)案件作出行政處罰。其中涉及內(nèi)幕交易案2件、信息披露違法違規(guī)案1件。 (新財(cái))